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    监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

    外汇天眼   |   2020-10-09 16:45:06

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    摘要:全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、新西兰金融市场管理局(FMA)等…

      全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、新西兰金融市场管理局(FMA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。

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      英国金融行为监管局(FCA)

      

      【FCA持续拉响关于无牌“黑户”的警告英国金融市场监管机构FCA近期在其官网发布数条警告,指出针对英国民众提供金融服务的实体Prime Investments、Premier Bonds、M12 Global Limited、Trade Center、UK Bonds Club、UK Gilts Community、Property Investor Expert、Atlas Global Recovery Solutions、BUBBLEXT、My Disrepair Claim、Renewable Energy Investor、Connect Finances、Tradebase24、Friends & Pro Loans、Property Fixed Income、Housing Disrepair Claims Direct、Compare APR Rates、Fixed Rate Investment Reports、UK North Bonds、Acceptrade、Investobrokers、SMI Markets、ISA Comparison、Compare UK Best、Fast Easy Cash等进行了需经FCA授权的业务活动,但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。

      【FCA官网曝光多个“套牌实体”FCA提醒投资者注意,“套牌”是一种典型的欺诈方法:欺诈者盗用实际上已获授权公司的相关信息,如公司注册号(FRN)、地址、电邮等,以获得可信度甚至合法性,从而说服和招揽投资者。近期被FCA标记为套牌的实体包括:Allianz Private Investors (冒充为EEA已授权公司Allianz Global Investors GmbH)、ZFX Club(冒充为FCA已授权公司Zeal Capital Market (UK) Limited)、Lyon Royal Equity Wealth Management (冒充为EEA已授权公司Lyon Re)、Finanza-Invest (冒充为FCA已授权公司GF Financial Markets (UK) Limited)、ABN AMRO Private Bank (冒充为FCA已授权公司ABN AMRO Bank NV)、MJT Bonds (冒充为EEA已授权公司Monsieur Jacques Tord )、Luxeeforex (冒充为AR牌照持牌公司Luxe Asset Finance Ltd)。

      美国商品期货交易委员会(CFTC)

      

      Gain Capital Group因未能有效监督旗下经纪人遭CFTC罚款】CFTC近日发布公告称,对美国零售外汇经纪商Gain Capital Group处以30万美元的民事处罚,原因是该公司未能有效监控处理其伊利诺伊州经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading的违规交易操作。CFTC表示,Foremost Trading作为一家独立的介绍经纪商与Gain Capital Group合作,因欺诈和其他违规行为而受到了事先执法行动的约束。在2014年2月1日至2016年8月31日期间,Foremost Trading的所有者Mark Miller进行了一系列未经授权的虚假交易。该监管机构表示,截至目前,该公司已同意“停止且终止”任何违反CFTC规定的期货交易。

      【美国佐治亚州居民Kenzley Ramos因涉嫌外汇和二元期权诈骗遭CFTC起诉】CFTC日前宣布对佐治亚州居民Kenzley Ramos提起诉讼,指控其通过伪造外汇和二元期权交易计划招揽客户投资进行诈骗。早在今年四月,德克萨斯证券委员会就宣布对被告使用终止条令(case and desist)。该监督机构表示,拉莫斯通过承诺惊人的回报率,向受害者招揽200至2000美元不等的投资,进行外汇和二元期权交易。被告吹嘘自己是一名成功的交易员,使用了一种行之有效的策略,可以确保“绝不可能让投资者赔钱”,但他没有披露外汇和二元期权交易的诸多固有风险。

      美国证券交易委员会(SEC)

      

      【SEC指控前亚马逊高管内幕交易非法获利140万美元】美国证券交易委员会(SEC)日前指控,前亚马逊高管Laksha Bohra及其两名家庭成员进行内幕交易,利用内幕信息非法获利约140万美元。作为亚马逊税务部门前高级主管,Laksha Bohra可在公司发布季度和年报前接触到公司机密信息。从2016年1月到2018年7月,Bohra涉嫌向她的丈夫Viky Bohra透露了公司的财务状况,而Viky和他的父亲Gotham随后利用内幕信息在其管理的11个独立账户中进行交易。SEC指控Laksha Bohra及其家人违反联邦证券法的反欺诈条款。西雅图法院最终判决Laksha赔偿不当得利1428094美元、利息118406美元及罚金1106399美元,合计逾250万美元。

      新西兰金融市场管理局(FMA)

      

      【FMA警告:关联实体Coindeck及King-Banner涉嫌诈骗】FMA建议投资者,在与两家有关联的实体Coindeck(https://www.coindeck.com/)和King-Banner(https://king-banner.com/)打交道前要谨慎行事。这两家实体不是在新西兰注册的公司或金融服务提供商,因此,他们不允许向新西兰居民提供金融服务/产品。FMA称其有理由怀疑这两家公司存在诈骗行为。据一位新西兰投资者投诉,他先是浏览了一篇伪造的《新西兰先驱报》文章,该文中提及投资Coindeck的产品可获得可观的回报,随后他便对Coindeck进行了投资。其投资帐户后由King-Banner管理,但相关资金已被扣留。

      【FMA发出警告:Investam HK具有欺诈特征】新西兰金融市场监管机构FMA日前建议公众,在与一家名为Investam HK的实体及其网站(www.investam-hk.com)打交道之前保持谨慎。该实体未在新西兰金融服务提供商注册处(FSPR)注册,不是在新西兰注册的公司。FMA获悉,来自Investam HK的个人一直在联系新西兰民众,并向他们发出投资要约。FMA有理由怀疑其存在欺诈行为,投资者需注意警惕。

      塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

      【CySEC与经纪商Depaho Limited达成27万欧元的和解协议】塞浦路斯监管机构CySEC通知称,外汇和差价合约经纪商Depaho Limited因在2018年1月至2019年7月期间的活动可能违反2017年《投资服务和活动及受监管市场法》而被罚款。据悉,Depaho Limited通过其品牌FXGM运营,并拥有网站平台www.fxgm.com。该公司于2011年获得塞浦路斯监管机构颁发的CIF牌照,并于2013年从FX Global Markets(FXGM)手中购买了FXGM品牌。值得注意的是,Depaho Limited在2015年也因未能遵守多项监管要求而遭到塞浦路斯监管机构的类似罚款。同时,波兰金融监管机构去年也曾对该公司提出警告,原因是该公司在没有得到其授权的情况下在该国提供服务。今年以来,CySEC一直在加大其监管执法行为,已对包括RodelerTradernet和XTrade Europe在内的多家经纪商因合规性失误而处以重罚。

      英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)

      

      【BVIFSC警告:警惕未获授权实体KONSTOS MARKETS LTD.】英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前提醒公众警惕一家名为KONSTOS MARKETS LTD.的实体,该实体谎称在英属维尔京群岛获得授权,以受BVIFSC监管的实体身份开展投资业务,但其实际并未受BVIFSC授权,也不受BVIFSC监管,无权开展任何类型的金融服务业务。

      卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

      【CSSF警告:不法分子滥用卢森堡授权银行Bankinter Luxembourg S.A.名义进行欺诈】CSSF近日发出一则警告,有人冒充卢森堡授权银行Bankinter Luxembourg S.A.的名义,通过电话或电子邮件提供金融产品。为了使他们的诈骗行为具有可信度,他们创建了网站https://market.group-bkint.com和https://market.bkinter-direct.com,并留下了银行的真实地址37, avenue J -F Kennedy, L -1855 Luxembourg。CSSF通知公众,上述网站使用的是经授权的卢森堡银行Bankinter Luxembourg S.A.的名称,网站https://www.bankinter.lu与本警告中提到的网站没有任何关系。

      【CSSF发出关于实体Royal Banc的警告】CSSF近日提醒公众对一个名为Royal Banc的实体(网站:https://royalbanc.io)的业务活动保持警惕,该实体提供贸易/经纪服务,并声称公司设立在卢森堡。CSSF通知公众,这家名为Royal Banc的实体不受CSSF监管,该公司也没有获得在卢森堡或从卢森堡提供投资服务或其它金融服务所需的任何授权。

      

      意大利金融市场监管局(CONSOB)

      

      【CONSOB自2019年7月至今已封锁295家违规网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利,CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商切断对意大利境内非法提供金融服务的网站的访问。自2019年7月份获得该项权力以来,被CONSOB列入黑名单的网站总数已达295个。最近被封锁的网站及所属实体有:https://richemontson.cc (“richemontson”)、www.globalixs.com (Globalix Ltd)、www.market4fx.com (Astrica Ltd)、www.tradi-xa.com (Tradixa Ltd)、https://mycapitalit.cc (“MyCapital”)、 www.tiomarkets.com (Tio Markets Ltd)、www.eufxindex.com (Terratech Ltd)、www.gfxroyal.com (GFX FINANCE)、www.luxoramt.com (Luxor Asset ManagementTrust)、https://crypteriumfs.com (Crypterium Financial Services)。CONSOB提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择,采取必要预防措施,如事先核实运营商是否已获授权。

      瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

      

      【多个实体因在未获授权的情况下展业被FINMA警告近日,CoiniPro (www.coinipro.com)、EPICS Investment (www.epicsinvestment.com)、Audemart (https://audemart.com)、Myhash Token (https://myhashtoken.io/secure_site)、Rothschild and Wexler Capital (R.A.W. Capital) (https://www.rothschildandwexlercapital.com)、Finance of Swiss (www.financeofswiss.com)、ZurichFG (www.zurichfg.com)、FDI Funds (www.fdifunds.com)因在未注册的情况下在瑞士经营受规管业务而被FINMA列入黑名单。FINMA指出,在瑞士金融市场,许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业,该监管机构将展开调查。如果情况严重,FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。

      马耳他金融服务管理局(MFSA)

      

      【MFSA发出警告:警惕无牌实体Concept4x马耳他金融监管机构MFSA官网近日发布一则警告消息,该监管机构发现一个以Concept4x为名的实体在互联网上开展业务,网址为https://concept4x.com/。Concept4x声称自己是 “世界上发展最快、最好的外汇交易平台之一”。MFSA告知公众,Concept4x没有获得MFSA的许可或授权,不能提供任何外汇交易服务或其他金融服务,根据马耳他法律,这些服务需要获得许可或授权。此外,MFSA获得的信息表明,Concept4x涉嫌一个性质可疑的欺诈计划,具有很高的资金损失风险。因此,公众应避免与上述实体进行任何业务或交易。

      南非金融部门行为监管局(FSCA)

      

      【FSCA提供公众注意实体Binary Rise Fall】南非金融市场监管机构FSCA提醒公众在与一家叫做Binary Rise Fall的实体打交道时要谨慎行事。FSCA怀疑该实体从事未经授权的金融服务业务,并违反了多项金融业法律。FSCA收到消息称,Binary Rise Fall正在经营一项欺诈性投资计划,其在向公众募集资金,并向他们承诺投资的高额回报。而根据FSCA调查,该实体未根据《2002年金融咨询和中介服务法案》(FAIS Act)获得授权提供财务咨询和中介服务。FSCA一再提醒有意与机构或个人进行金融服务的消费者事先通过网站www.fsca.co.za查明该机构或个人是否已获授权提供金融服务。

      香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

      【SFC暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月】 SFC调查发现在2017年5月至2018年3月期间,颖翔证券有限公司(颖翔)前持牌代表蒙炜燊(男)在未事先取得一名客户书面授权的情况下,以委托形式为该客户的帐户进行交易。SFC还发现,蒙没有确保在上述期间为该客户进行的交易,较为其本身的帐户作出的交易获得优先处理。SFC认为蒙的行为违反了《操守准则》的相关条文。SFC决定暂时吊销蒙炜燊(男)的牌照,为期九个月,由2020年9月18日起至2021年6月17日止。

      【SFC“无牌公司及可疑网站名单”新增多个网站】SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照,并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象,又或声称与香港有联系。近日被列入该名单的公司实体和网站有:http://bakelaihk.com、Million Tinkle International (www.fxmillionasia.com)、Ambry Trading Co., Limited (www.ambrysun.com)、HK Golden Crown Trading Limited (www.hkgoldencrown.com)、www.jdzb.hk(冒充为获SFC发牌的持牌公司)、www.eastcredits.com、http://fdtew.s9om.cn、www.oanda-hk.com。SFC提醒,该名单旨在及早向投资者发出警报。投资者不能只依赖上述名单的资料,而需自行审慎查核个别公司的详情。

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