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    ASIC完成对AMP Financial Planning"无服务收费"犯罪行为的调查

    外汇天眼   |   2021-07-21 14:56:22

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    摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经完成了对AMP Financial Planning Pty Limited(AMP Financial Planning)涉嫌因其最后购买者政策(BOLR政策)而产生的不提供服务的收费行为的调查…

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      澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经完成了对AMP Financial Planning Pty Limited(AMP Financial Planning)涉嫌因其最后购买者政策(BOLR政策)而产生的不提供服务的收费行为的调查。这一行为是金融服务皇家委员会调查和取证的对象。

      ASIC的调查涉及违反《2001年公司法》(Corporations Act)第1041G条(禁止不诚实的行为),在没有提供与BOLR政策有关的服务的情况下收取费用的涉嫌犯罪行为。ASIC还调查了AMP Financial Planning与此行为有关的违反《公司法》第1308(2)条(禁止做出误导性陈述)的行为。对这些事项不会采取进一步行动。

      在与联邦公诉主任(CDPP)协商后,决定最终完成调查。

      ASIC一直在对AMP Limited集团内各实体的无服务收费行为进行调查,包括BOLR政策行为,该行为导致两份证据摘要在2020年中期被移交给CDPP。ASIC对AMP Limited集团内其他无服务收费行为的指控的调查仍在继续。

      CDPP现在已经根据现有的证据并权衡相关的公共利益因素,决定不应该对该行为提出指控。

      ASIC已经对AMP Limited集团内的实体涉嫌民事违法行为进行了一系列调查。2021年5月,联邦法院对五家属于或曾经属于AMP Limited集团的公司启动了民事处罚程序,指控它们向已故客户收取费用。

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