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    澳大利亚(ASIC)监管 - 澳洲证券投资委员会

    外汇天眼   |   2020-08-27 16:43:20

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    摘要:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是澳大利亚政府的独立机构,根据Wallis Inquiry的建议于1998年7月1日成立,负责监管澳大利亚的公司

      基本信息

      名称:澳大利亚证券投资委员会ASIC

      简称:ASIC

      网址:http://www.asic.gov.au/

      机构介绍

      

    澳大利亚证券投资委员会ASIC

      澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是澳大利亚政府的独立机构,根据Wallis Inquiry的建议于1998年7月1日成立,负责监管澳大利亚的公司。 ASIC的作用是实施金融服务法和规范公司行为,以保护澳大利亚的消费者,投资者和债权人。 ASIC的权限和范围由《澳大利亚证券和投资委员会法2001》确定。

      ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。

      作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

      1、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

      2、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

      3、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。

      更多信息

    所监管公司 ThinkMarkets智汇 、 klimex科理麦 、 Direct FX 、 Markets迈肯斯 、 BMFN博美 、 卓德CHARTERPRIME 、 IC Markets 、 万致 、 KVB昆仑国际 、 ACY FX稀万国际 、 Pepperstone激石、 Pepperstone激石集团 、 Forex嘉盛 、 FXCM福汇 、 MBG(Aetos艾拓思) 、 XM
    监管机构特色 澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。
    监管机构简介 澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。 该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。 随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。 在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。
    监管机构职责 在金融运作中,协助和保护零售商和客户 建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心 促进国际金融资本流动和国际执行 管理国内外全球性的融混乱 提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平 通过新技术和流程提高服务和减少成本
    如何投诉 电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre. + 61 3 5177 3988: from outside Australia. 传真: (03) 5177 3999.写信:Australian Securities and Investments Commission PO BOX 4000 Gippsland Mail Centre Victoria 3841 邮件:feedback@asic.gov.au. 在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument
    如何查询 第一,金融业务许可证号的查询方式: 1.登录澳洲金融监管协会ASIC的官网http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf 2.选择页面右方的:Professional registers (专业查询) 3.查询方式有两种,任选一种: ①Enter keyword(s)处输入公司名(ROCO); ②在or后输入公司监管号(391441)。在In 中选择第一个,点击Search查询 4,进入页面后,即可查询到基本的平台资质信息。点击最下方的符号+,可查询到平台的具体经营范围 5,具体经营范围: 第二,ACN / ABN(公司代码和商业代码)查询 1,选择Common registers(普通查询) 2,在Within中选择Organisations & Business Names(组织和商业名称) 3,For:输入代码 点击Go 4, 在打开页面中,可查询平台基本信息
    如何监管 外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。 根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

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